與此同時，多位業內人士就券商文化發展和創新思路進行了討論。有券商人士表示，監管部門應以寬容的心態鼓勵行業創新，建立行業創新激勵機制，為行業創新營造良好生長環境。

　　銀河證券 ：建立

　　行業創新激勵機制

　　談及證券行業企業文化建設時，銀河相關部門負責人給出了建議。他提出，協會應為會員單位搭建平臺，方便會員單位多開展企業文化建設方面的交流，促進整個行業企業文化建設的提升，同時，有關監管部門也以寬容的心態鼓勵行業創新，為行業創新營造良好的生長環境。

　　此外，他還建議建立行業創新激勵機制，比如：對產品創新實行長短合適的保護期，使得先行的公司得到品牌收益和市場榮譽；對在產品創新方面取得顯著成績、為行業做出一定貢獻的公司和個人給予鼓勵；建議由監管機構明確提出要求，證券公司應將創新業務部門定位為重要戰略部門，加大對創新業務部門的激勵力度和投入支持，形成長期性的創新人才積累機制；對證券公司創新業務收入在總體收入占比明顯上升的在評審中適當給予加分獎勵等。

　　信達證券 ：券商創新

　　必須強調合規

　　信達證券相關部門負責人表示，創新是目前中國證券行業拓寬生存空間的關鍵之舉，企業文化中的創新內涵在證券行業具有強烈的現實緊迫性。

　　 “但必須強調合規。”他提出，合規就是遵守規矩，如同遵守交通法規一樣，業務有明確規則，不能有多樣化的解讀。規則的粗細度要適當，過粗容易彈性過大，過細則容易捆死。

　　該名負責人表示，對于違規者要加強監管和處罰，讓違規付出足夠的代價才是對合理競爭者的最大褒獎，有序競爭可以降低行業盈利水平，讓精心經營著生存和發展，不能樹立賺歪財能過好日子的樣板。

　　而廣東證券期貨業協會相關部門負責人表示，行業協會作為本行業的組織者和引導者，要為行業和企業服務，強化合規經營意識。要做好行業誠信信息披露工作，動態收集所有市場主體的信用信息，并按照基礎信息、提示信息、警示信息等進行歸類管理；加大失信懲戒力度。

　　該負責人還表示，在行政處罰中要把信用情況作為處罰輕重的重要情節，有效解決違法失信成本偏低、重復惡意違規、有污點從業人員流動任職等突出問題。

　　山西證券：企業文化

　　建設是創新重要內容

　　對于券商創新，山西證券相關負責人認為，企業文化建設是證券公司創新重要內容。這要求券商從營造創新文化、體現信譽性和規范性、以義統利、注重風控、強化服務等五方面來進行加強和發展。

　　在營造創新文化方面，他說，由于金融產品和服務具有同質性，證券機構必須不斷地進行產品創新，證券公司需要把創新營造成一種文化理念傳達給員工，激發員工的創新意識，通過經營模式和組織結構變革的創新，適應金融行業的快速發展。