證券代碼：600403 證券簡稱：大有能源(600403)編號：臨 2013-006號

    河南大有能源股份有限公司關(guān)于使用公司自有資金投資理財產(chǎn)品的公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

    鑒于公司賬面上留存大量閑置資金，在保證不影響公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展、確保公司日常經(jīng)營、生產(chǎn)、建設(shè)資金需求以及保證資金安全的前提下，為最大限度地發(fā)揮閑置資金的作用，提高資金使用效率、

    增加收益，進一步提升公司整體業(yè)績水平，回報廣大投資者，公司擬使用額度不超過人民幣20億元自有閑置資金進行短期理財，公司財務(wù)負責(zé)人負責(zé)組織實施。具體情況如下：

    一、基本概況

    1、投資目的

    最大限度地提高公司短期自有資金的使用效率，為公司和股東謀取較好的投資回報。

    2、資金來源

    公司以自有閑置資金作為投資理財?shù)馁Y金來源。

    3、投資額度

    公司擬使用不超過20億元進行投資和委托貸款，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。

    4、投資種類

    公司擬使用不超過15億元投資銀行短期結(jié)構(gòu)性存款，擬使用不超過5億元為所屬全資子公司孟津煤礦和控股子公司義安礦業(yè)提供委托貸款

    二、審批程序

    本事項已經(jīng)公司第五屆董事會第二十次會議審議通過，尚需提交公司2013年度股東大會審議批準。

    三、風(fēng)險控制措施

    1、經(jīng)公司股東大會批準、董事會授權(quán)公司董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，公司財務(wù)資產(chǎn)部負責(zé)組織實施，并將及時分析和跟蹤資金投向和項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險因素，將及時采取相應(yīng)的措施，控制投資風(fēng)險。

    2、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

    3、公司財務(wù)資產(chǎn)部必須建立臺賬對短期理財產(chǎn)品進行管理，建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的賬務(wù)核算工作。

    4、公司證券事務(wù)部應(yīng)負責(zé)及時履行對投資理財業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策和信息披露程序。

    四、對公司的影響

    1、公司運用階段性閑置自有資金進行低風(fēng)險銀行短期理財產(chǎn)品投資及委托貸款是在確保公司日常運營和資金安全的前提下實施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展。

    2、通過進行適度的低風(fēng)險、保本型的短期理財，可以提高資金使用效率，能獲得一定的投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報。

    五、獨立董事意見

    獨立董事對公司使用自有資金進行理財發(fā)表意見如下：

    1、公司目前經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，自有資金較為充裕，在保證流動性和資金安全的前提下，運用部分閑置資金擇機投資于低風(fēng)險短期理財產(chǎn)品，有利于提高資金使用效率，增加公司投資收益，且不會影響公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展，也不存在損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

    2、公司已經(jīng)制定了嚴格的風(fēng)險控制措施，有利于控制投資風(fēng)險，保障資金安全。

    因此，我們同意公司使用不超過人民幣20億元自有閑置資金進行短期理財，上述資金不得用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金、以證券投資為目的的委托理財產(chǎn)品及其他與證券相關(guān)的投資行為。

    特此公告。

    河南大有能源股份有限公司

    董事會

    二一三年四月十二日