香港證監會公告稱，調查發現平安證券香港公司在2010年8月1日至2011年4月30日期間，出現了多達七項的違規行為。

　　其中，預防洗黑錢不力之名首當其沖，具體涉及未能制訂防止洗黑錢活動的內部監控程序、沒有向員工提供防止洗黑錢培訓，以及未能主動辨識并及時向香港證監會及聯合財富情報組舉報可疑交易。

　　香港證監會法規執行部執行董事施衛民對此表示，此案將向業界發出明確的警告信息，市場絕不容許輕率的態度。

　　香港證券會自2012年4月1日起，便開始執行《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》及《防止洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》。而平安證券香港公司發生上述違規行為之時，則主要依據香港證監會2009年9月在《證券及期貨條例》第399條基礎上發表的《防止洗黑錢及恐怖分子籌資活動的指引》（下稱《指引》）。

　　適用的《指引》要求，持牌法團應制訂適當的制度及監控措施來辨識和舉報可疑交易。應以客戶盡職審查及持續監控，來充分了解客戶的業務及財政狀況，從而識別是否屬于異常交易。同時，針對內部高管、負責接收有關可疑金融活動舉報的聯合財富情報組，持牌法團都應制訂關于舉報的相關程序。

　　而香港《有組織及嚴重罪行條例》第25A條還同時規定，凡任何人懷疑任何財產有涉及到可公訴罪行的收益和有關情況時，該人“須在合理范圍內盡快”將該懷疑向獲授權人披露。

　　此外，香港證監會還同時認定平安證券香港公司未能在執行付款時，制訂并遵循適當有效的程序保障客戶資產。其也未有效傳達并執行有關雇員交易的內部政策；有關地址證明的開戶程序、有效的合規職能均沒有準確執行設定。

　　“本案涉及嚴重的內部監控缺失。”施衛民說，平安證券香港公司已采取了適當的應對措施，使其避免承受更嚴厲的處分。

　　香港證監會公告稱，此次紀律處分已將上述情況考慮在內。目前，平安已聘請新的管理團隊及行政總裁，同意委聘獨立審查員，以確認其已執行新的程序及有關程序能妥善運作。而平安以往也并無遭受紀律處分的記錄。